Video: Apakah yang diperlukan untuk menjadi RIA?
2024 Pengarang: Stanley Ellington | [email protected]. Diubah suai terakhir: 2023-12-16 00:21
RIA mesti lulus peperiksaan Siri 65. RIA mesti mendaftar dengan SEC atau pihak berkuasa negeri, bergantung pada jumlah wang yang mereka uruskan. Memohon untuk menjadi seorang RIA termasuk memfailkan Borang ADV, yang termasuk dokumen pendedahan yang turut diedarkan kepada semua pelanggan.
Selain itu, berapa lama masa yang diambil untuk menjadi RIA?
Jumlah masa itu mengambil akan berkisar antara enam hingga 10 minggu bergantung pada bidang kuasa. Secara umum, SEC mesti bertindak balas dengan keputusan untuk meluluskan atau tidak meluluskan permintaan anda untuk membentuk RIA dalam tempoh 45 hari. Namun, nyatakan keperluan akan berbeza.
Tambahan pula, adakah RIA memerlukan Siri 7? Anda memerlukan seorang Peniaga Broker untuk menyimpan anda 7 aktif. Tetapi anda tidak memerlukan siri 7 menjadi seorang RIA.
Sehubungan dengan ini, berapakah kos untuk memulakan RIA?
RIA Yuran pengawalseliaan firma Setiap negeri mengenakan fi pemfailan firma permulaan dan tahunan. Purata yuran pendaftaran permulaan yang dikenakan oleh negeri ialah~$215.
Apakah firma RIA?
Penasihat pelaburan berdaftar, atau RIA , adalah "orang atau tegas bahawa, sebagai ganti rugi, terlibat dalam memberikan nasihat, membuat cadangan, mengeluarkan laporan atau menganalisis analisis mengenai sekuriti, baik secara langsung atau melalui penerbitan "menurut The Investment Advisers Act of1940.
Disyorkan:
Apa yang diperlukan untuk menjadi pemimpin Ted yang hebat?
Ceramah TED: “Apa Yang Diperlukan untuk Menjadi Pemimpin Hebat” Roselinde Torres menerangkan bahawa dalam dunia yang penuh dengan program kepimpinan, cara terbaik untuk belajar bagaimana memimpin mungkin berada di bawah hidung anda
Apakah yang diperlukan untuk menjadi pengurus pembinaan?
Pengurus pembinaan biasanya mesti mempunyai ijazah sarjana muda, dan mempelajari teknik pengurusan melalui latihan sambil bekerja. Firma pembinaan besar semakin memilih calon yang mempunyai pengalaman pembinaan dan ijazah sarjana muda dalam bidang berkaitan pembinaan
Apakah yang diperlukan untuk menjadi penilai hartanah?
Pendidikan: Penilai kediaman bertauliah mesti mempunyai ijazah sarjana muda, ijazah bersekutu, melengkapkan 30 jam kursus peringkat kolej atau gabungannya seperti yang diringkaskan oleh The Appraisal Foundation; hubungi agensi negeri anda untuk melihat cara mereka menerima pakai piawaian baharu dan perkara yang anda perlukan untuk memenuhinya
Apakah yang diperlukan untuk organisasi menjadi organisasi pembelajaran yang berkesan?
Organisasi pembelajaran mahir dalam lima aktiviti utama: penyelesaian masalah sistematik, eksperimen dengan pendekatan baharu, belajar daripada pengalaman sendiri dan sejarah lampau, belajar daripada pengalaman dan amalan terbaik orang lain, dan memindahkan pengetahuan dengan cepat dan cekap ke seluruh organisasi
Siapakah yang mempunyai kuasa korporat untuk memastikan semua penyelenggaraan yang diperlukan oleh pelanggan boleh dibiayai dan dijalankan mengikut piawaian yang diperlukan di bawah CAR 145?
(a) Organisasi hendaklah melantik seorang pengurus yang bertanggungjawab yang mempunyai Kuasa korporat untuk memastikan semua penyelenggaraan yang diperlukan oleh pelanggan boleh dibiayai dan dijalankan mengikut piawaian yang dikehendaki oleh peraturan ini. Pengurus yang bertanggungjawab hendaklah: 1