Apakah yang diperlukan untuk menjadi RIA?
Apakah yang diperlukan untuk menjadi RIA?

Video: Apakah yang diperlukan untuk menjadi RIA?

Video: Apakah yang diperlukan untuk menjadi RIA?
Video: #5 CARA PAKAI FOUNDATION MUA PEMULA⁉️ | BELAJAR JADI MAKEUP ARTIST (MUA) 2024, November
Anonim

RIA mesti lulus peperiksaan Siri 65. RIA mesti mendaftar dengan SEC atau pihak berkuasa negeri, bergantung pada jumlah wang yang mereka uruskan. Memohon untuk menjadi seorang RIA termasuk memfailkan Borang ADV, yang termasuk dokumen pendedahan yang turut diedarkan kepada semua pelanggan.

Selain itu, berapa lama masa yang diambil untuk menjadi RIA?

Jumlah masa itu mengambil akan berkisar antara enam hingga 10 minggu bergantung pada bidang kuasa. Secara umum, SEC mesti bertindak balas dengan keputusan untuk meluluskan atau tidak meluluskan permintaan anda untuk membentuk RIA dalam tempoh 45 hari. Namun, nyatakan keperluan akan berbeza.

Tambahan pula, adakah RIA memerlukan Siri 7? Anda memerlukan seorang Peniaga Broker untuk menyimpan anda 7 aktif. Tetapi anda tidak memerlukan siri 7 menjadi seorang RIA.

Sehubungan dengan ini, berapakah kos untuk memulakan RIA?

RIA Yuran pengawalseliaan firma Setiap negeri mengenakan fi pemfailan firma permulaan dan tahunan. Purata yuran pendaftaran permulaan yang dikenakan oleh negeri ialah~$215.

Apakah firma RIA?

Penasihat pelaburan berdaftar, atau RIA , adalah "orang atau tegas bahawa, sebagai ganti rugi, terlibat dalam memberikan nasihat, membuat cadangan, mengeluarkan laporan atau menganalisis analisis mengenai sekuriti, baik secara langsung atau melalui penerbitan "menurut The Investment Advisers Act of1940.

Disyorkan: