Isi kandungan:

Bagaimanakah cara saya mendaftar sebagai RIA?
Bagaimanakah cara saya mendaftar sebagai RIA?
Anonim

STRUKTUR DAN LANGKAH

  1. Pilih entiti perniagaan dan tempat tinggal anda.
  2. Daftar urusan dengan setiausaha negara.
  3. Dapatkan nombor ID cukai persekutuan untuk perniagaan.
  4. Lengkapkan peperiksaan FINRA's Series 65.
  5. Daftar anda RIA dengan Penasihat Pelaburan Pendaftaran Depositori (IARD) dan terima nombor CRD.

Begitu juga, anda mungkin bertanya, apakah lesen yang anda perlukan untuk menjadi RIA?

Untuk berkhidmat sebagai penasihat pelaburan, pengawal selia negeri dan persekutuan memerlukan calon memegang Siri 65 lesen dengan sendirinya, atau Siri 7 bersempena dengan Siri 66 dengan lulus peperiksaan yang berkaitan. Hanya peperiksaan Siri 7 yang memerlukan tajaan. Semua peperiksaan adalah berasaskan komputer.

Juga, apakah akaun RIA? Secara ringkasnya, an RIA ialah penasihat pelaburan berdaftar. Ini secara amnya bermaksud firma kewangan yang terlibat dalam menasihati orang lain tentang melabur dalam sekuriti, mendapat bayaran untuknya dan tertakluk kepada pengawasan oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa atau pengawal selia yang setara di peringkat negeri.

Selepas itu, seseorang juga mungkin bertanya, berapakah kos untuk menubuhkan RIA?

Dalam catatan awal ini, kami memperincikan kos untuk firma penasihat solo yang bermula dengan kurang daripada $20 juta dalam AUM. Dalam pengalaman kami, kami secara amnya mendapati bahawa penasihat sedemikian boleh mencipta semula RIA firma untuk kira-kira $9, 000 di muka kos.

Adakah semua penasihat pelaburan perlu mendaftar dengan SEC?

Walaupun terdapat beberapa pengecualian, secara amnya, penasihat pelaburan dengan $100 juta atau lebih besar aset kawal selia di bawah pengurusan (AUM) mesti mendaftar dengan SEC sebagai Penasihat Pelaburan Berdaftar (RIA).

Disyorkan: