Video: Adakah AMFI sebuah organisasi kawal selia sendiri?
2024 Pengarang: Stanley Ellington | [email protected]. Diubah suai terakhir: 2023-12-16 00:21
NEW DELHI: Badan pemantau pasaran Sebi telah memberikan kelulusan pada dasarnya kepada Institut Perantara Dana Bersama, yang dipromosikan oleh badan industri AMFI , untuk menubuhkan a organisasi kawal selia sendiri (SRO) untuk pengedar yang bekerja untuk pelbagai rumah tabung di negara ini.
Dengan ini, adakah Sebi sebuah organisasi kawal selia kendiri?
(k)" Organisasi Kawal Selia Sendiri "bermaksud an organisasi pengantara yang mewakili segmen tertentu pasaran sekuriti dan yang diiktiraf sewajarnya oleh Lembaga di bawah ini peraturan , tetapi tidak termasuk bursa saham.
bagaimana anda menjadi organisasi kawal selia kendiri? menjadi seorang Ahli a Diri sendiri - Organisasi Kawal Selia Selain mendaftar dengan SEC, pemohon broker-dealer mesti menjadi ahli sekurang-kurangnya seorang diri sendiri - organisasi kawal selia (SRO) - Industri Kewangan kawal selia Pihak Berkuasa (FINRA), bursa sekuriti nasional, atau kedua-duanya.
Selain itu, yang manakah organisasi kawal selia kendiri?
A diri sendiri - organisasi kawal selia (SRO) ialah sebuah badan bukan kerajaan organisasi yang mempunyai kuasa untuk mencipta dan menguatkuasakan industri dan profesional yang berdiri sendiri peraturan dan piawaian. Contoh daripada diri sendiri - organisasi kawal selia termasuk: Bursa Saham New York (NYSE) Persatuan Perancangan Kewangan (FPA)
Apakah yang SRO lakukan dalam dana bersama?
Dana bersama akan menggunakan sebahagian daripada AUM mereka untuk kewangan Organisasi Kawal Selia Sendiri ( SRO ) untuk mengawal selia ejen dan pengedar mereka. Dana bersama akan menggunakan sebahagian daripada AUM mereka untuk kewangan Organisasi Kawal Selia Sendiri ( SRO ) untuk mengawal selia ejen dan pengedar mereka.
Disyorkan:
Apakah piawaian kawal selia?
Definisi Piawaian Pengawalseliaan Piawaian Pengawalseliaan bermaksud semua undang-undang, peraturan, peraturan dan pendapat nasihat Pihak Berkuasa Pengawalseliaan atau pesanan yang digunakan untuk pembuatan, pemasaran, penjualan, pembayaran balik dan/atau penetapan harga mana-mana Produk
Berapa banyak suruhanjaya kawal selia bebas yang ada?
Agensi kawal selia Terdapat perbezaan lanjut antara agensi bebas dan agensi kawal selia bebas. Akta Pengurangan Kertas Kerja menyenaraikan 19 'agensi kawal selia bebas' yang disenaraikan
Apakah peranan suruhanjaya kawal selia bebas?
Agensi Pengawalseliaan Bebas. Agensi kawal selia bebas ialah agensi persekutuan yang diwujudkan oleh tindakan Kongres yang bebas daripada jabatan eksekutif. Walaupun mereka dianggap sebahagian daripada cabang eksekutif, agensi ini bertujuan untuk mengenakan dan menguatkuasakan peraturan yang bebas daripada pengaruh politik
Apakah yang memerlukan pertubuhan makanan untuk mendapatkan varians daripada pihak berkuasa kawal selia?
Varians ialah dokumen bertulis yang dikeluarkan oleh pihak berkuasa kawal selia yang membenarkan pengubahsuaian atau penepian satu atau lebih keperluan Ordinan Makanan Houston pautan kepada ordinan jika pada pendapat pihak berkuasa kawal selia, bahaya atau gangguan kesihatan tidak akan terhasil daripada pengubahsuaian itu. atau penepian
Apakah CTA dalam kawal selia?
Permohonan Ujian Klinikal (CTA) ialah permohonan/penyerahan kepada Negara yang kompeten. Pihak Berkuasa Kawal Selia untuk kebenaran menjalankan percubaan klinikal di negara tertentu. Contoh daripada. penyerahan kepada Pihak Berkuasa Kawal Selia Negara yang kompeten boleh termasuk tetapi tidak terhad kepada: 1