Bilakah saya perlu mengemas kini u4 saya?

2024 Pengarang: Stanley Ellington | [email protected]. Diubah suai terakhir: 2023-12-16 00:21

Borang U4 mesti dipinda dalam tempoh 10 hari selepas pembelajaran acara kehilangan kelayakan berkanun. Untuk semua jenis pindaan lain, Borang U4 semestinya amnya dikemas kini selewat-lewatnya 30 hari setelah mengetahui fakta atau keadaan yang mendorong kemas kini.

Begitu juga, ditanya, apakah yang perlu saya dedahkan pada u4?

Dalam Perkara 14A dan 14B U4 , pemohon mesti dedahkan maklumat mengenai tuduhan dan sabitan jenayah tertentu, termasuk pendedahan dari semua sabitan kejahatan dan kesalahan tertentu.

Begitu juga, berapa lama masa yang diambil untuk memproses u4? Biasanya, ini bermakna memfailkan Borang yang dipinda U4 dalam tempoh 30 hari selepas perubahan material.

Sehubungan itu, berapa lamakah masa yang diambil oleh finra untuk meluluskan u4?

Tidak seperti pendedahan lain yang membenarkan tetingkap 30 hari untuk pelaporan, acara kehilangan kelayakan berkanun mesti dilaporkan dalam masa 10 hari. Pemfailan ini biasanya disemak dalam masa dua hari perniagaan.

Berapa lamakah Pendedahan kekal di BrokerCheck?

Maklumat Bekas RR Dimaklumkan pada BrokerCheck untuk Lebih lama Daripada Sebelum ini - Pada masa ini, sebaik sahaja RR tanpa acara yang boleh dilaporkan tidak lagi dikaitkan dengan ahli FINRA selama dua tahun, FINRA berhenti membuat umum pada BrokerCheck sebarang maklumat tentang RR itu.