Bagaimanakah cara saya menyemak lesen broker?

2024 Pengarang: Stanley Ellington | [email protected]. Diubah suai terakhir: 2023-12-16 00:21

Untuk mengesahkan sama ada broker hartanah disenaraikan dalam Buku Pendaftaran PRC, anda boleh menggunakan prosedur berikut:

1. Langkah 2 – Daripada senarai dalam kotak “Profesi”, pilih BROKER HARTANAH:
2. Langkah 3 – Pada kotak “Nama Pertama”, masukkan nama pertama broker hartanah yang lesennya ingin anda sahkan:

Sejajar dengan itu, bagaimanakah saya boleh mengetahui sama ada broker berlesen?

Broker

1. Lawati FINRA BrokerCheck atau hubungi FINRA di (800) 289-9999.
2. Hubungi juga pengawal selia sekuriti negeri anda.
3. Semak alat Carian Tindakan SEC untuk tindakan formal yang telah dibawa oleh SEC terhadap individu.

Tambahan pula, apakah itu cek broker? BrokerCheck ialah alat percuma untuk menyelidik latar belakang dan pengalaman kewangan broker , penasihat dan firma. BrokerCheck memberitahu anda serta-merta sama ada seseorang atau firma berdaftar, seperti yang dikehendaki oleh undang-undang, untuk menjual sekuriti (saham, bon, dana bersama dan banyak lagi), menawarkan nasihat pelaburan atau kedua-duanya.

Berkenaan dengan ini, bagaimana anda tahu sama ada broker adalah sah?

Berikut ialah beberapa cara untuk mengesahkan bahawa broker anda adalah sah:

1. Semak dengan Organisasi Profesional. Salah satu perkara pertama yang perlu anda lakukan ialah menyemak dengan organisasi profesional dan kawal selia untuk melihat kedudukan broker anda.
2. Tanya di Pejabat Negeri.
3. Kajian Kajian Dalam Talian.
4. Dapatkan Syor Peribadi.

Bagaimanakah cara saya menyemak kelayakan penasihat kewangan?

SEC bermaksud Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa

1. Jika jawapannya ialah FINRA, penasihat akan memegang beberapa jenis lesen sekuriti, atau mungkin beberapa lesen.
2. Jika jawapannya ialah SEC, anda boleh menggunakan ciri carian Penasihat Pelaburan SEC di tapak web mereka untuk menyemak kedua-dua penasihat dan firma tempat mereka bekerja.